盘锦高新技术产业开发区管委会，各街道办事处、区政府各部门、各直属事业单位、各垂管部门：

经区政府研究同意，现将《兴隆台区开展非法集资风险排查整治活动实施方案》印发给你们，请认真贯彻执行。                         

盘锦市兴隆台区人民政府

                                                            2019年5月24日

（此文件公开发布）

兴隆台区开展非法集资风险排查

整治活动实施方案

为全面掌握和防范化解非法集资风险，保护人民群众合法权益，维护经济金融秩序稳定，根据市金融发展局部署和区领导安排，定于2019年5月底至6月底组织开展全区2019年非法集资风险排查整治活动。具体实施方案如下：

一、排查对象和重点

（一）排查对象

民间投融资中介、网络借贷、私募基金、影视文化、批发零售、电子商务、房地产、交易场所、各类涉农合作组织、养老服务等行业企业及关联企业。以及打着上述企业或业务旗号，发布融资类广告资讯信息、实施募集资金行为的主体。

（二）排查重点

1.未按规定进行企业登记、备案、出资、资金托管，无办公场所、无办公人员或登记与注册不符，违规设立和使用账外账户，以及注册地与经营地不一致、频繁变更注册地址和高管信息、短期内大量铺设分支机构等问题进行拉网式排查。重点关注名称或经营范围中使用“金融”、“投资”、“理财”、“资产管理”、“基金”等相关字样的主体。

2.违规、超范围开展吸收和发放资金业务，依法对高风险企业可疑资金异动情况进行排查。依托反洗钱资金交易监测等工作机制，加大对风险高发领域的监测预警力度。

3.对通过互联网、电视、广播、报刊、手机短信、传单、户外广告等媒介发布的各类融资类广告资讯信息进行全面排查。重点关注宣传中含有或涉及“金融创新”、“金融科技”、“消费返利”、“金融互助”、“虚拟货币”、“爱心慈善”、“养老扶贫”、“炒期货外汇”、“一带一路”、“共享经济”、“物联网”等内容，以及高收益、高回报，明示或暗示保本、有担保、无风险等内容的主体。重点关注利用专家、知名人士、专业机构、“受益者”等名义或形象作推介说明的虚假违法广告。

4.看从业人员，对其相关资质、职业经历、是否因集资行为受到处罚或刑事追究等情况进行排查。看投资人员，重点关注有群众举报、舆情指向的主体，高度警惕经营场所内外有投资人员，特别是老年人、贫困人员等群体聚集的主体。

5.结合企业业务合同等资料，掌握其实际经营情况、业务类型及流程，重点关注有募集资金性质的业务。

二、工作步骤

（一）动员部署。召开非法集资风险排查整治活动动员会议进行部署。区各有关部门（政法委、行政审批局、公安分局经侦大队、金融发展局、市场监督管理局）要按照会议部署、实施方案和工作要求，明确排查目标，细化排查任务，强化工作措施，落实工作责任，全面启动排查活动。

（二）组织实施。区各有关部门（政法委、行政审批局、公安分局经侦大队、金融发展局、市场监督管理局）要对照排查对象和重点，对本行业、本区域进行拉网式风险排查，建立非法集资风险专项排查工作台账，全面查找风险隐患和薄弱环节。对发现的问题要及时进行整改，违法违规经营的，要依法查处，涉嫌犯罪的，移送司法部门。

（三）总结验收。区各有关部门（政法委、行政审批局、公安分局经侦大队、金融发展局、市场监督管理局）要分别对本行业和本区域专项排查情况进行检查验收，全面总结专项排查工作及取得成效，认真分析所排查行业和区域的现状、风险情况和突出问题，有针对性地提出工作措施和意见建议，形成书面报告，于6月20日前报送兴隆台区处置非法集资工作领导小组办公室（区金融发展局）。

三、有关要求

（一）加强组织领导。非法集资风险排查整治工作涉及领域广、部门多，协调难度大，区各有关部门（政法委、行政审批局、公安分局经侦大队、金融发展局、市场监督管理局）要加强领导、周密部署、分工协作，形成整体合力。区各有关部门要与区处置非法集资工作领导小组加强协调沟通，做好情况调度，切实发挥职能作用。

（二）落实责任分工。政法委、行政审批局、公安分局经侦大队、金融发展局、市场监督管理局等部门要按照各自职能，针对重点区域、场所、人群，采取社会面排查、行业排查、互联网排查、大额及可疑资金交易排查、发动媒体和公众监督等多种措施，全方位落实排查工作。

（三）确保排查实效。要通过此次专项排查活动准确摸清本地本行业非法集资风险底数，堵塞风险漏洞，消除风险隐患，坚决守住不发生系统性、区域性风险的底线。同时，健全完善各项规章制度，构筑非法集资风险防控长效机制，切实维护正常的经济金融秩序和社会稳定。

（四）做好分类处置。要准确区分违规经营、违法犯罪与改革创新等不同性质问题，对排查出的风险线索予以分类处置，有效化解风险隐患；对涉嫌非法集资犯罪的，要依法严厉打击、妥善处置，实现法律效果、社会效果和经济效果的统一。

附件：兴隆台区处置非法集资工作领导小组成员名单

 附件：

兴隆台区处置非法集资工作领导小组成员名单

组  长：汪晓辉    区委常委常务副区长

副组长：高  侃    区政府办公室主任

李  庆    区委政法委常务副书记

成  员：郗成文    区委宣传部常务副部长

        柏凤阁    区信访局局长

盛  勇    区公安分局副局长

高喜良    区工信局局长

        王兴江    区行政审批局局长

        孙晓明    区交通局局长

        陈文辉    区农业农村局局长

        张恩海    区卫生健康局局长

张维君    区市场监督管理局局长

田新臣    区司法局局长

于成国    区商务局局长

李光辉    区国有资产监督管理局局长

徐  凯   区振兴街道办事处主任

魏长明    区创新街道办事处主任

魏铁铮   区兴隆街道办事处主任

佟  音   区惠宾街道办事处主任

李贵臣    区兴盛街道办事处主任

齐  峰   区渤海街道办事处主任

姚红军   区新工街道办事处主任

陈洪波   区兴海街道办事处主任  

杨  光    区城市建设和管理服务中心主任

管凤秋    区智慧城市运行管理中心主任

范庆华    区金融发展局局长

李  昌    区公安分局经侦大队大队长

        郑长青    区维稳办副主任

        刘振华    区金融发展办公室主任

领导小组办公室设在区金融发展局，办公室主任由范庆华局长兼任，办公室副主任由刘振华主任兼任，负责日常工作。